交易商协会对建设银行启动自律调查

来源：中国银行间市场交易商协会　　作者：《每日财讯网》编辑　　发布时间：2023-05-12

　　基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　又有银行被中国银行间市场交易商协会（简称“交易商协会”）启动自律调查。

　　5月9日，交易商协会在官网发布公告称，依据《银行间债券市场自律处分规则》，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行股份有限公司承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　中国进出口银行、民生银行被启动自律调查

　　就在此前一日，交易商协会刚披露了多则“自律处分信息”，剑指债券代持交易等违规行为。其中，大连银行被予以严重警告的处分，郑州银行、江西银行、青岛银行、粤财信托以及某基金相关从业人员刁剑飞也被点名，分别被予以通报批评、诫勉谈话、警告的处分。

　　据南都·湾财社记者统计，今年以来，已有7家金融机构被交易商协会启动自律调查，其中包括5家银行机构、1家券商和1家资管。

　　4月4日，因工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，交易商协会对其开展自律调查；3月31日，交易商协会公告称，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行违规收取发行人大额财务资助，已对其开展自律调查。

　　值得一提的是，年内遭到交易商协会自律处分的银行机构已达到10家。除前述的大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行外，兴业银行、江苏银行、广州农商行、交通银行、平安银行、招商银行也在今年1月被予以警告、责令改正或通报批评、责令改正的处分，涉及低价包销多期债务融资工具、未按照发行文件约定开展余额包销等多项违规行为。

责任编辑：《每日财讯网》编辑

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